as investment advisor or derivatives investment advisor on the condition of not involving in the data collection or the data processing to publish advice on the website or electronic media, including
Majesty the King, by and with the advice and consent of the National Legislative Assembly functioning as both Houses of Parliament, as follows: SECTION 1. This Act shall be called the "Securities and
Associations. The enhanced KYC/CDD process mentioned in the first paragraph shall include: extension of scope in gathering and verifying of information, information gathering in relation to sources of funds used
Assembly, as follows: SECTION 1 This Act shall be called “the Trust for Transactions in Capital Market Act B.E. 2550.” SECTION 2** This Act shall come into force after ninety days from the date of its
collection or any other compensation to be collected from the securities issuer. Clause 5/1 ( In the case where the Office has considered that the applicant for a license under Clause 3 has the accurate and
clients’ order for accuracy and completeness disbursement 1.5 Control of receipt and disbursement of money including relevant documents 1.6 Collection and delivery of financial and other relevant documents
UNOFFICIAL TRANSLATION Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. 30 Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Nor Por. 3/2559 Re: Guidelines for Establishment of Information Technology System ______________________ Whereas the Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Thor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems...
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการคำนวณค่าความเสี่ยงจากการที่บริษัทมีเงินลงทุนกระจุกตัวในบุคคลใดบุคคลหนึ่ง (Large Exposure Risk) ตามที่ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการคำนวณ
เสี่ยงจากคู่สัญญา (counterparty risk) และค่าความเสี่ยงจากการกระจุกตัว (large exposure risk) โดยให้บริษัทแสดงรายการการคำนวณตามแบบรายงานรายละเอียดเงินลงทุน (ส่วนที่ 3) 4. ในการคำนวณค่าความเสี่ยงประเภท