appoint it to act as securities broker. For the purpose of fairness to the parties, the SEC may specify any particulars which are material to the agreement.
) rating mutual fund and publishing the information on mutual fund rating with honesty, fairness, impartial, independence as well as due care for the sake of information recipients; (3) indicating the
are reliably and trustworthy, the Securities and Exchange Commission hereby issues the principles for undertaking business as follows: (1) honesty, fairness and integrity An intermediary shall conduct
plan; (2) Evaluation of the test results under (1) and preparation of the test evaluation report by the personnel in charge who is qualified, knowledgeable and independent; (3) Reporting result of the
continuity plan under Clause 6; (2) Evaluation of the test results under (1) and preparation of the test evaluation report by the personnel in charge who is qualified, knowledgeable and independent; (3
at least of the following: □ (1) Number of employees; □ (2) The qualifications to prove that personnel is knowledgeable, competent and experienced suitable for the assigned task and such personnel
ความลับของ กองทุนรวม (3.7) ระบบในการควบคุมดูแลการกำหนดมูลค่าทรัพย์สินต่างๆ ที่กองทุนรวมลงทุน ให้เป็นไปตามหลักความยุติธรรมและความสม่ำเสมอ (fairness and consistency) สำหรับทุกกองทุนรวมที่ตนเป็นผู้ดูแลผล
หลักความยุติธรรมและความสม่ำเสมอ (fairness and consistency) ตามมาตรฐานสากล รวมทั้งระบบในการคำนวณมูลค่าทรัพย์สินของกองทรัสต์ (4) ระบบในการทำทะเบียนผู้รับประโยชน์ รวมทั้งการจัดสรรสิทธิประโยชน์ให้แก่ผู้รับ
prudence and fairness to unitholders. Mutual fund management company shall sell investment units which obtained as specified in clause 8(3) at the first opportunity in consideration of the benefit of other
Office may prescribe other conditions for the derivatives broker to comply with. Clause 10. The derivatives broker shall procure personnel who are knowledgeable, capable or experienced and who are