มีความรู้ และความเชี่ยวชาญในเรื่องที่ได้รับมอบหมาย มาตรา 12 การประชุมของคณะอนุกรรมการต้องมี อนุกรรมการมาประชุมไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนอนุกรรมการทั้งหมด
สามารถปกป้องตนเองโดยการตรวจสอบเอกสารต่างๆ ที่บริษัทจัดส่งให้แก่ลูกค้า เช่น ทรัพย์สินของลูกค้าที่อยู่ภายใต้การดูแลของบริษัทหลักทรัพย์ครบถ้วนถูกต้องหรือไม่ มีการส่งคำสั่งซื้อขายครบถ้วนถูกต้องหรือ
รับผิดในความเสียหายที่เกิดจากการลงทุนของลูกค้า จึงไม่ใช่กรณีการระบุจำกัดความรับผิดที่เกิดจากผู้ประกอบธุรกิจตามข้อ 10 ของประกาศอย่างชัดเจน อย่างไรก็ตาม มีข้อสังเกตว่าการเขียนข้อตกลงอย่างกว้าง ๆ ในลักษณะ
ของหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานแล้ว อาจยังไม่ชัดเจนว่าผู้ประกอบธุรกิจมีการกำหนดโครงสร้างการบังคับบัญชาไม่เป็นอิสระตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในข้อ 4(1) ของประกาศที่ ทธ. 39/2555 ดังนั้น จึงไม่เป็นความ
ได้ อย่างไรก็ดี หากในหนังสือแสดงความจำนงไม่กำหนดเงื่อนไขที่ชัดเจนเกี่ยวกับสองกรณีข้างต้นให้ถือว่าผู้ถือหน่วยลงทุนมีความประสงค์จะขายคืนหน่วยลงทุน อนึ่ง เพื่อให้เป็นมาตรฐานเดียวกันและเพื่อมิ
ซึ่งที่ประชุมพิจารณาแล้วมีความเห็นว่า สามารถระบุตัวอย่างลักษณะของการจำกัดขอบเขตการตรวจสอบของผู้สอบบัญชีเนื่องจากการไม่ให้ความร่วมมือของบริษัทหรือผู้บริหารของบริษัทที่ชัดเจนได้ โดยมีตัวอย่างดังนี้
เมื่อวันที่ 1 มกราคม 2543 จึงทำให้ทั้งบริษัทและผู้สอบบัญชียังมีความเข้าใจในมาตรฐานฉบับดังกล่าวไม่ชัดเจน สำนักงานจึงขอซักซ้อมการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลหรือกิจการที่เกี่ยวข้อง เพื่อให้บริษัทนำไปเป็น
ความรุนแรงขึ้นอย่างรวดเร็ว ดังจะเห็นได้จากสินทรัพย์ที่มีคุณภาพในงวดปัจจุบันอาจกลายเป็นสินทรัพย์ที่มีปัญหาได้ในงวดถัดไป ดังนั้น การเปิดเผยข้อมูลในงบการเงินเกี่ยวกับคุณภาพของสินทรัพย์ที่ชัดเจนและแสดงให้
ในแบบแสดงรายการข้อมูลและหนังสือชี้ชวนก็ได้ ดังนั้น หากได้มีการเปิดเผยข้อสัญญาที่มีการกำหนดเงื่อนไขและกรอบการปฏิบัติไว้เฉพาะอย่างชัดเจนให้ผู้ถือหน่วยทราบแต่แรกแล้ว ก็ไม่ต้องดำเนินการ
ชี้ชวนสิ้นสุดลง จะสามารถทำได้หรือไม่ คำตอบ : กรณีที่กองทุนรวมได้กำหนดระยะเวลาการขายหน่วยลงทุนไว้อย่างชัดเจนในหนังสือชี้ชวนแล้ว แต่ต้องการมาขยายระยะเวลาการ