1 คำอธิบายสรุปสาระสำคัญ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (ส่วนที่เกี่ยวข้องกับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์) 1. ความมุ่งหมายของกฎหมาย ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ เป็นหนึ่งในผู้มีส่วนได้
มีธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุนอยู่ด้วยก็ได้ ขึ้นกับขอบเขตความต้องการในการประกอบธุรกิจ 1.29 Q : สามารถศึกษาเกณฑ์เกี่ยวกับลักษณะการให้คำแนะนำ ที่ไม่ถือเป็นที ่ปรึกษาการลงทุน ได้จากประกาศฉบับใด A : ประกาศที่
อย่างชัดเจน ซึ่งผู้ปฏิบัติงานในหน้าที่ดังกล่าวจะต้อง มีความเป็นอิสระมีการกำหนดขั้นตอน วิธีการและระยะเวลาอย่างชัดเจนในการรายงานผล การตรวจสอบไปยังคณะกรรมการบริษัท หรือคณะกรรมการอื่นที่ได้รับมอบหมายจากคณะ
ประกอบธุรกิจมีการปฏิบัติงานตามกฎเกณฑ์ (5) ระบุและประเมินปัจจัยที่อาจมีผลทำให้ผู้ประกอบธุรกิจไม่สามารถปฏิบัติงานตามกฎเกณฑ์ได้ ทั้งนี้ ตามความจำเป็นและเหมาะสม พร้อมทั้งเสนอแนะแนวทางการแก้ไขด้วย (6) ตรวจสอบ
ของลูกค้าในทรัพย์สิน โดยปราศจากหรือไม่เป็นไปตามคำสั่งหรือความยินยอมของลูกค้าหรือบุคคลที่มีอำนาจสั่งการแทนลูกค้า ข้อ 10 ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์นำทรัพย์สินของลูกค้ารายหนึ่งไปใช้เพื่อประโยชน์ของลูกค้าอีก
ทบทวนล่าสุดเมื่อวันที่ ________ ความถี่ในการทบทวน ________ 1.3.3 มีสาระสำคัญอย่างน้อย ดังนี้หรือไม่ ( นโยบายหรือหลักเกณฑ์การกระจายความเสี่ยง ( วงเงินลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อบริษัท ( การจัดสรรวงเงินตามประเภท
หน้ายังไม่มีกฎหมายรองรับ ผู้ที่ทำสญัญา โดยสุจริตยังมีความเสี่ยงว่าสัญญาจะมีผลใช้บังคับได้ตามกฎหมายหรือไม่ ดังนั้น จึงได้มีการตราพระราชบัญญัติ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ขึ้น เพื่อสร้างความชัดเจนทาง
หรือกฎหมายต่างประเทศโดยหน่วยงานที่มีอำนาจตามกฎหมายนั้น ทั้งนี้ ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำ อันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง