บันทึกความเข้าใจ (Memorandum of Understanding : “MoU”) เพื่อกำหนดกรอบความร่วมมือในการยอมรับคุณสมบัติของบุคลากรที่ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุนระหว่างกัน โดย MoU จะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1
(1) การประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุน (“knowledge assessment”) ของลูกค้า มีวัตถุประสงค์เพื่อเป็นเครื่องมือเสริมให้คนขายสามารถให้คำแนะนำการลงทุนแก่ลูกค้าได้อย่างเหมาะสม
;Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Cooperation and the Exchange of Information (MMOU) “หน่วย
;Understanding Concerning Consultation and Cooperation and the Exchange of Information (MMOU) “หน่วย” หมายความว่า
International Organization of Securities Commissions (IOSCO) โดยเป็นพหุภาคีประเภท signatory A ใน Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Cooperation and the Exchange of Information
ธนาคารพาณิชย์(“Basel III”) - ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีการทดสอบความรู้เพื่อประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม (“knowledge test”) เพิ่มเติมสำหรับการให้บริการลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับ
relating to Approval, Valuation, and Operational Matters และ Part II : The Product Restrictions of Qualifying CIS ซึ่งอยู่ใน Appendix C : Standards of Qualifying CIS ของ Memorandum of Understanding on
, Valuation, and Operational Matters และ Part II : The Product Restrictions of Qualifying CIS ซึ่งอยู่ใน Appendix C : Standards of Qualifying CIS ของ Memorandum of Understanding on Streamlined Authorisation
Investment Schemes ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมได้รับยกเว้นการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในประกาศนี้ โดยต้องจัดการลงทุนและปฏิบัติให้เป็นไปตามเงื่อนไขภายใต้กรอบการลงทุนที่เป็นที่ยอมรับตาม Part II: the Product
) ประเภท Signatory A ใน Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Cooperation and the Exchange of Information (MMOU) หรือเปิดบัญชีเพื่อการลงทุนในประเทศดังกล่าว