ธุรกิจตัวกลางและผู้ลงทุน เพ่ือติดตามความเสี่ยงและการคุ้มครองผู้ลงทุน - บลจ. และ LBDU: กำหนดความเส ี ่ยง ( Inherent risk) เพ ิ ่มเต ิมสำหรับ Significant activities ที่เกี ่ยวกับการบริหารจัดการกองทุนส่วน
Inherent Risk สำหรับ activity ด้านนายหน้าหุ้น และการเสนอขาย ตราสารหนี้ - จัดทำ RBA ครอบคลุม PVD แล้วเสร็จ AI-Enforcement Phase III: ลดระยะเวลาการจัด เตรียมพยานหลักฐาน พัฒนา Database และ Alert System ในระบบ
ข้อมูลการพิจารณา (Knowledge Management) ที่สามารถสืบค้นได้ หลายมติิของข้อมูล (ความคืบหนา้: อยู่ระหว่าง ดำเนินการ) - ฝ่ายงานที่เกี่ยวข้องมีการทบทวนมาตรการควบคุม ต่อเนื่อง - พัฒนาต่อยอดจากการจัดทำเอกสารที่