Microsoft Word - public hearing-complex&ACMF08082018 เอกสารรับฟงความคิดเห็น เลขที่ อจต. 33 /2561 เร่ือง รางประกาศการแกไขหลักเกณฑเก่ียวกับการออกและเสนอขายตราสารหน้ี และการเปดเผยขอมูล ครั้งที่ 2
Rules and Appropriate Investment Advisory (3) Knowledge on complex and non-complex capital market products e.g. derivatives, debt securities, and high-risk or complicated mutual funds (4) Investment
(UNOFFICIAL TRANSALTION) Qualifications of Applicants for Approval of Investment Consultant on Complex Products Type 1 No. Relevant Knowledge Qualifications List of Required Examinations1 (1
Examinations Fundamental Knowledge Related Rules and Appropriate Investment Advisory Knowledge on Non-complex Capital Market Products Person approved or registered to perform duties in the same manner as ASEAN
Knowledge (2) Related Rules and Appropriate Investment Advisory (3) Knowledge on non-complex capital market products 1 Obtained a bachelor’s degree ✓ ✓ ✓ 2 Passed Level 1 or higher of the Certified Investment
บังคับให้ต้องท่า self-monitoring หลังการขาย แต่ควรก่าหนดให้เป็นทางเลือก 1.3 กรณีการเสนอขาย complex product : เสนอดังน้ี (1) Knowledge assessment - ขอท่า knowledge assessment เป็นกลุ่มผลิตภัณฑ์ โดยไม่แยกราย
สามารถเพียงพอที่จะขาย product ประเภท complex/ risky ได้ knowledge assessment ใหม:่ คนขายต้องประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของผู้ลงทุนที่จะลงทุนใน risky/complex product ว่าเหมาะสมที่จะน าเสนอสินค้า
/complex product ➢ การประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้า (knowledge assessment) (6) จัดทำ knowledge assessment เพิ่มเติม ในกรณีการเสนอขายผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูง หรือมีความซับซ้อน โดยให้คนขาย
(opt out) เป็นต้น แนวปฏิบตัิในการขายและใหบ้รกิารด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 22 การท า knowledge assessment เพิ่มเติม กรณี risky/ complex product การประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้า
(UNOFFICIAL TRANSLATION) Qualifications of Applicants for Approval of Investment Analyst on Technical Factors No. Work Experience/ Relevant Knowledge Qualifications Work Experience Related to