ขายผลิตภัณฑ์ต่างประเทศซึ่งเป็นผล จากการให้บริการเป็นตัวกลางพาลูกค้าไปลงทุนในต่างประเทศ โดยอาจจะอยู่ในรูป kickback หรือ rebate ก็ได้ อย่างไรก็ดี มีข้อยกเว้นข้อก าหนดข้างต้นในกรณีการให้บริการลงทุนใน

NC 53 ตวัอยา่ง GMR SR GMR SR (ไมม่)ี Building Block approach - เป็นวธิกีารทีใ่ชใ้นการแยกองคป์ระกอบพืน้ฐานของอนุพันธ์ - เพือ่ให ้payoff ทีเ่กดิจากสถานะในอนุพันธม์คีา่เทา่กับ payoff จากการมสีถานะในแตล่ะ

(if any); (1) policy disclose business operation policy of REIT to not get involved in corruption 11 activities including request for, receive, and pay for any bribe. In this case, scope of operation

และ structure notes ที่ไม่คุ้มครองเงินต้นเป็น complex product ควำมเห็นส ำนักงำน คนขำยควรมีควำมรู้ควำมเข้ำใจ และสำมำรถอธิบำยโครงสร้ำงกำรจ่ำยผลตอบแทน (payoff) ของตรำสำร ไม่ว่ำตรำสำรจะเป็นกำรคุ้มครองเงิน