or evidence for submitting a complaint. 3. Complaints that are not related to day-to-day operation, for instance, business judgment, issues relating to staff or internal operation. 4. Complaints that
brokerage, securities dealing or undertaking of investment units All mutual fund supervisors No. Nor Jor.(Wor) 6/2564 Re: Delivery of copies of notifications and clarificatory notes to the cross-border
Office of the Securities and Exchange Commission, for the convenience of those not familiar with the written Thai language. Every effort has been made to convey the meaning and effect of each provision of
important to note that this is an unofficial English translation which has not been subjected to an official review by the SEC Office. Readers should be aware that only the original Thai text has legal force
ตามแบบรายงานผล IT Audit แบ่งได้ 2 ประเภท ได้แก่ (1) การตรวจสอบการควบคุมในรูปแบบ Compliance check สามารถแบ่งผลการประเมินได้ 4 รูปแบบ ดังนี้ ผลการประเมิน ความหมาย No ผู้ประกอบธุรกิจ ไม่ได้ ปฏิบัติตามการ
ปรับปรุงอย่างไร 4.6 การรักษาความปลอดภัยของข้อมูลลูกค้า (อธิบาย) นโยบายการรักษาความปลอดภัยของข้อมูล 4.7 รูปแบบการให้บริการ · Segregate account · Omnibus account 4.8 หลักเกณฑ์ในการทำ cold call/do not call list
ISLAND NF MAURITIUS MU NORTHERN MARIANA ISLANDS MP MAYOTTE YT NORWAY NO MEXICO MX OMAN OM MICRONESIA (FEDERATED STATES OF) FM PAKISTAN PK MOLDOVA, REPUBLIC OF MD PALAU PW MONACO MC PALESTINE, STATE OF PS
ร่าง ขอบเขตการดำเนินการ: ภาคผนวก [แนบท้ายประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 7/2565] 1. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับสูง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ครบทุกข้อ 2. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับต่ำ หรือระดับปานกลาง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ทุกข้อ ยกเว้นข้อที่ระบุว่า “ [ความเสี่ยงสูง]” 3. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีขนาดเล็ก ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัติขั้นต้น อย่างน้อยในเรื่องดังนี้ หมวดที่ 2 การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) ข้อ 2.2.2 การบริหารจัดการบุคคลภาย...