any securities, which is not limited to debt securities or the units ; (3) brokerage, dealing or underwriting of units which: (a) has investment in or possess securities for the investment of the
กองทุน สภาพคล่องสุทธิ (%) วงเงินเมื่อเทียบ ส่วนของผู้ถือหุ้น (%) บัญชีในกลุ่ม Investment 1) ชื่อบัญชี day trade (ตัวอย่าง) 2) ชื่อบัญชี pair trade (ตัวอย่าง. รักษ์ดี มีชูจิตร / 55035 องอาจ ชาติมั่น / 56074
decision making to invest or trade capital market product and could access information on investment by virtue of performing such duty, regardless by whichever name of position of such person is called
trading is for hedging or for investment of its proprietary account and complies with the rules prescribed herein. Clause 4. The derivatives broker shall trade derivatives contract for hedging purpose to
, the Ministry of Commerce; (3) the updated regulations of the founding securities companies certified by the Office of Partnership Registration, the Ministry of Commerce. Clause 2 Any trade association
to undertake securities business in the category of securities dealing; “counter trader” means a person who trade securities with securities company; “client” means a counter trader which is not a
: ประกาศ COI และประกาศเกี่ยวกับการลงทุน เพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ: ประกาศ Prop Trade ) ซึ่งได้มีการพิจารณาปรับปรุงแก้ไข ร่างประกาศในประเด็นอื่น ๆ เพิ่มเติมเพื่อให้มีความเหมาะสมยิ่งขึ้นด้วย
reference. Notification of the Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 63/2552 Re: Rules, Conditions and Procedures for Brokerage and Dealing of Securities Which Are Not Debt Instruments or Investment
ที่ทำรายการซื้อขาย (trade date) เนื่องจากเป็นวันที่รายการ ซื้อขายเกิดขึ้นแล้ว บริษัทหลักทรัพย์จึงเริ่มมีความเสี่ยงจากการทำธุรกรรมดังกล่าว ซึ่งหากบริษัทหลักทรัพย์ไม่รับรู้รายการที่เกิดขึ้นตั้งแต่วันดัง
company’s business operation; (8) “ investor contact ” means a person who performs the duties of communicating, soliciting, giving advice, or investment planning for investors or clients of securities