บริษัท ไรมอน แลนด์ จำกัด (มหาชน) บริษัท ไรมอน แลนด์ จำกัด (มหาชน) ("RML") ได้ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับข้อมูลการปรับลดข้อมูลผลการจัดอันดับเครดิตองค์กร ("credit rating") ซึ่งควรบอก
ให้ RML ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมาย นายสถาพรจึงต้องรับผิดกรณี RML ปกปิดข้อความจริงเกี่ยวกับข้อมูลการปรับลดข้อมูลผลการจัดอันดับเครดิตองค์กร ("credit rating") ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบ Filing ในสาระสำคัญ
Antella Investment Inc. ระหว่างปี 2540 ถึงปี 2543 Antella Investment Inc. ประกอบธุรกิจประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนนักลงทุนชาวต่างประเทศที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุน
นายสมจินต์ ศรไพศาล นายสมจินต์ ศรไพศาล ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ประธานเจ้าหน้าที่การลงทุน ("Chief Investment Officer : CIO") และประธานคณะกรรมการการลงทุน ("Investment
บริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด บริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด เสนอขายโทเคนดิจิทัล IPO (มีลักษณะเป็น investment token ที่มีการจ่ายผลตอบแทนให้ผู้ลงทุน) และเหรียญ MRC (มีลักษณะเป็น Utility Token ที่ยังไม่
นายเจมส์ เกร นายเจมส์ เกร ในฐานะกรรมการของ Antella Investment Inc. ซึ่งประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยเป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จำเลยหลบหนีประกันชั้นศาล ศาลมีคำ
บริษัท บาร์เทอร์ สมาร์ท จำกัด ในช่วงเดือนกันยายนถึงเดือนตุลาคม 2561 บริษัท บาร์เทอร์ สมาร์ท จำกัด ได้เสนอขายเหรียญ BSmart (มีลักษณะเป็น investment token ที่มีการจ่ายผลตอบแทนให้ผู้ถือเหรียญ) โดยไม่ได้
พันตรี ธนพงษ์ จันทร์ทอง ในช่วงเดือนกันยายนถึงเดือนตุลาคม 2561 บริษัท บาร์เทอร์ สมาร์ท จำกัด ได้เสนอขายเหรียญ BSmart (มีลักษณะเป็น investment token ที่มีการจ่ายผลตอบแทนให้ผู้ถือเหรียญ) โดยไม่ได้รับ
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยแล้ว) โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น BSEC เกี่ยวกับกรณีที่ OSK Investment Bank Berhad (OSKIB) ประเทศมาเลเซีย สนใจจะซื้อหุ้น BSEC จากบริษัทเงินทุนกรุงเทพ