Office of the Securities and Exchange Commission. Clause 2. In carrying out the securities borrowing and lending business, the business operator shall, whether acting as the borrower or its agent or as the
regulations under Chapter 2; (2) engagement in agreements with clients prior to providing services shall comply with the regulations under Chapter 3; (3) provisions of investment analysis and providing
) engagement in agreements with clients prior to providing services shall comply with the regulations under Chapter 3; (4) provisions of investment analysis and consultation to clients shall comply with the
หลักทรัพย์ กับผู้ยืมหลักทรัพย์ 2. จำนวน ให้แสดงจำนวนรายของคู่สัญญา ดังนี้ 2.1 Principal หมายถึง บริษัทกระทำในฐานะตัวการที่ให้ยืมหลักทรัพย์ โดยให้แสดงจำนวนรายของผู้ยืมหลักทรัพย์ (borrower) 2.2 Agent หมาย
หลักทรัพย์ กับผู้ยืมหลักทรัพย์ 2. จำนวน ให้แสดงจำนวนรายของคู่สัญญา ดังนี้ 2.1 Principal หมายถึง บริษัทกระทำในฐานะตัวการที่ให้ยืมหลักทรัพย์ โดยให้แสดงจำนวนรายของผู้ยืมหลักทรัพย์ (borrower) 2.2 Agent หมาย
หลักทรัพย์ กับผู้ยืมหลักทรัพย์ 2. จำนวน ให้แสดงจำนวนรายของคู่สัญญา ดังนี้ 2.1 Principal หมายถึง บริษัทกระทำในฐานะตัวการที่ให้ยืมหลักทรัพย์ โดยให้แสดงจำนวนรายของผู้ยืมหลักทรัพย์ (borrower) 2.2 Agent หมาย
all client after subtracting collateral for securities borrowing for short sale of each client at the rate agreed upon by the securities company and the borrower securities. However, if the securities
arising from or related to its use. (1) treasury bills; (2) bonds; (3) bills; (4) shares; (5) debentures; (6) investment units which are instruments or evidence representing the rights to the property of a
, purchase on the Stock Exchange, over-the-counter purchase, acceptance of securities transfer, and receipt of returned securities from the borrower, etc. กรณีการจำหน่ายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ระบุ
มูลค่าการยืม (กรณี principal หมายถึงบริษัทเป็นผู้ยืม-borrower) ยอดมูลค่าการให้ยืม (กรณีprincipal หมายถึงบริษัทเป็นผู้ให้ยืม-lender) ทุกประเภทรวมถึง ETF และยอดมูลค่าหลักประกันตามราคาตลาด* มีรายละเอียดดังนี้