reference. 4 Notification of the Securities and Exchange Commission No. Kor Khor. 8/2554 Re: Approval for Undertaking Derivatives Business in the Category of Derivatives Brokerage Limited to Precious Metals
Securities and Exchange Commission No. KorKhor. 8/2554 Re: Approval for Undertaking Derivatives Business in the Category of Derivatives Brokerage Limited to Precious Metals Derivatives _____________ By virtue
อย่างแบบรายงานภายนอกของข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง เป็น Hard Copy ให้สำนักงาน โดยใช้ข้อมูลจริงของเดือนธันวาคม 2549 ภายในวันที่ 15 มกราคม 2550 เพื่อให้สำนักงานตรวจสอบความครบถ้วนและถูกต้องในการ
ต่อ : สำนักงานขอให้บริษัทท่าน (1) ส่งรายงานความคืบหน้าของเดือนพฤศจิกายน 2549 เป็นเดือนสุดท้าย (2) ส่งตัวอย่างแบบรายงานภายนอกเป็น hard copy โดยใช้ข้อมูลจริง ของเดือนธันวาคม 2549 เพื่อให้สำนักงานทราบและ
the category of derivatives brokerage limited to precious metal derivatives; (7) a commercial bank ; (8) other financial institutions as prescribed by the Securities and Exchange Commission; or (9) a
various importance information in hard disc remained in the recycle bin. [A] 2. IT Contingency Plan. · having emergency plan for backup the computer system or provide computer system to replace without
ในหน่วยลงทุนของ บลจ.เอง การเปิดเผยข้อมูล และการรายงาน 1 ระบบ chinese wall 2 internal control + การกำกับดูแลและตรวจสอบเพื่อป้องกัน inside info 3 มาตรการป้องกัน COI 3.1 soft$ (รวม hard$ ด้วย) 3.2
การล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร (3) ส่วนที่ 3 มาตรการป้องกันและจัดการการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ 3.1 การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการประกอบธุรกิจ (soft/ hard dollar) 3.2
จัดเก็บหลักฐานในเรื่องดังกล่าวให้สำนักงานตรวจสอบได้ ส่วนที่ 3 มาตรการป้องกันและจัดการการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางประโยชน์ กรณีการรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการประกอบธุรกิจ (soft/ hard dollar) 3.1 รับ
, Clause 9 (2), Clause 12 (3) and Clause 12 (4) shall be proceeded by submitting the hard copy of documents to the Office. Clause 15. This Notification shall come into force as from 1 January 2008. Notified