เพิ่มเติมเกี่ยวกับ (1) ประเภทบุคคลที่สำนักงาน ประกาศเพิ่มเติมให้เป็นบุคคลที่เกี่ยวข้อง (2) การทำธุรกรรม cross trade ที่เหมาะสม (3) การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการใช้บริการบุคคลอื่น (soft commission) (4
case may be; (1) Management company obtained the soft commission from any person for its own account, deriving from the service offered by such person concerning the management of fund; (2) Management
ในหน่วยลงทุนของ บลจ.เอง การเปิดเผยข้อมูล และการรายงาน 1 ระบบ chinese wall 2 internal control + การกำกับดูแลและตรวจสอบเพื่อป้องกัน inside info 3 มาตรการป้องกัน COI 3.1 soft$ (รวม hard$ ด้วย) 3.2
ให้บริการ ด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า (soft skill) เช่น เทคนิคการให้คำแนะนำลูกค้า เป็นต้น 2.2 ความรู้เกี่ยวกับกฎ ระเบียบ จรรยาบรรณ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้อง เช่น - กฎเกณฑ์เกี่ยวกับการ
analysis of securities value; (e) Knowledge on enhancement of supporting skills or level of service quality to customers (soft skills) such as customer advising technique, etc. 2.2 Knowledge on rules
รู้เกี่ยวกับการสร้างเสริมทักษะหรือยกระดับคุณภาพในการให้บริการด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า (soft skill) เช่น เทคนิคการให้คำแนะนำลูกค้า เป็นต้น 2.2 ความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบ จรรยาบรรณ
การล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร (3) ส่วนที่ 3 มาตรการป้องกันและจัดการการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ 3.1 การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการประกอบธุรกิจ (soft/ hard dollar) 3.2
ทรัพย์หรือบริษัทสมาชิกศูนย์ซื้อขาย หลักทรัพย์เพื่อกองทุนส่วนบุคคล (soft dollar) · (ฉ) หลักปฏิบัติในการปฏิบัติต่อลูกค้าทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน (fair treatment) · (ช) หลักปฏิบัติในการทำธุรกรรมดังต่อไปนี้กับ
trading) ตามที่กำหนด ในส่วนที่ 1 (2) การทำธุรกรรมของกองทุนกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (affiliated transaction) ตามที่กำหนดในส่วนที่ 2 (3) การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนใช้บริการบุคคลอื่น (soft