benefit.Following a report of Bualuang Securities Plc., on {A} case the SEC probed into the case and found that he used computer with Bualuang Securities' IP Address to submit the trading orders via client's internet
the period of three months, approximately. There was, however, no record of the client?s registration for the internet trading at the branch during such period. Atthapol admitted to Krungsri Securities
Bangkok, 19 September 2016 ? The SEC is seeking public comments on the proposed revision to the disclosure of information in the prospectus and fact sheet of retail mutual funds to present a clearer
provide convenient, accessible channels for members seeking investment advice; 3) To provide investment advice on basic asset allocation; 4) To provide a standard fact sheet for fund committees to use as a
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงร่างประกาศเกี่ยวกับรูปแบบ fact sheet และหนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมให้อ่านเข้าใจง่าย และอยู่ในรูปแบบที่คอมพิวเตอร์อ่านและประมวลผลได้ (machine
) การมีสรุปข้อมูลสำคัญ (fact sheet) ที่เป็นมาตรฐานสำหรับกรรมการกองทุนในการคัดเลือกบริษัทจัดการและรายงานสำหรับติดตามผลการดำเนินงานของกองทุน5) การมี fact sheet สำหรับสมาชิกกองทุนในการเลือกแผนการลงทุน6) การ
derivatives trading orders on behalf of a client. She admitted making trading decisions and sometimes submitting internet trading orders on behalf of the client. Moreover, {B} and Kantanapat, the securities
) using her personal mobile phone, together with the username and the password she had created, to execute trading transactions via the Internet, and (2) making trading orders via MBKET’s trading
in an audiovisual format in a bid to respond to the changing behaviors of investors, who tend to use the Internet more as a channel to receive information and do not spend as much time on reading
via internet trading accounts of the clients. In case of {B}, the SEC found that he failed to record a large number of clients' securities trading orders. {B} admitted to his employer that he took those