evaluation of controls on complex systems; and · effect of Internet and e-commerce. 2 How is firm dealing with greater use of computer technology - at firm: · use of intelligent software to carry out audit
ประเมินหลักได้อย่างต่อเนื่อง สำนักงาน ก.ล.ต. ขอแนะนำให้ บริษัทยื่นคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบล่วงหน้าก่อนครบกำหนดอย่างน้อย 60 วันก่อนสิ้นสุดระยะเวลาการให้ความเห็นชอบ โดยหากสำนักงาน ก.ล.ต. ไม่แจ้งผลการ
(underwriter) รับผิดชอบต่อการขาย IPO มากขึ้น เช่น การให้มีบทวิเคราะห์อย่างต่อเนื่อง นอกจากนี้ ให้ความสำคัญในการลดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ โดยได้มีการวิเคราะห์ระบบงานและการบริหารความเสี่ยงของบริษัทหลักทรัพย์
สม่ำเสมอเพื่อให้สามารถทำงานได้อย่างต่อเนื่อง ( มีการตรวจสอบและประเมินความสามารถในการจัดเก็บข้อมูล log ให้เพียงพอต่อ การใช้งานอยู่เสมอ ( มีการจัดเก็บข้อมูล log ในระบบอย่างน้อย 3 เดือน ( อื่น ๆ โปรดระบุ
การบริหาร ความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องของบริษัทหลักทรัพย์ อาศัยอำนาจตามความใน (1) ข้อ 4(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 42/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข
ต้น (ลำดับ 1) และเงินกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับ ความต่อเนื่องของธุรกิจ (ลำดับ 2) ให้บริษัทจัดการดำรงเงินกองทุนไม่น้อยกว่ามูลค่าสูงสุดระหว่างเงินกองทุน 2 ประเภทดังกล่าว โดยอย่างน้อยต้องประกอบด้วยเงิน
- ร่าง - PAGE 2 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ/น. 12 /2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยง เพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องของผู้ประกอบธุรกิจ
แบบ 250-2-ก ความเห็นของกิจการเกี่ยวกับข้อเสนอใหม่ในคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ วันที่ ……….เดือน…………….พ.ศ………. เรียน ผู้ถือหลักทรัพย์ เนื่องด้วยเมื่อวันที่……………………………..บริษัท……………………………………… (ซึ่งต่อไปนี้จะ
จำเป็นต้องมี การกลั่นกรองคุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบ และตรวจสอบคุณสมบัติ และความรู้ความสามารถ ในการปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนอย่างต่อเนื่อง เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับบริการที่ดีและเป็นไปตาม มาตรฐานการ
เท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญไม่ว่าจะเกิดจากการทุจริตหรือข้อผิดพลาด ในการจัดทำงบการเงิน ผู้บริหารรับผิดชอบในการประเมินความสามารถของกลุ่มบริษัทฯ ในการดำเนินงานต่อเนื่อง เปิดเผยเรื่องที่เกี่ยวกับการดำเนินงานต่อ