อนันต์ได้ล่วงรู้มาจากการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนรวม SSPF และได้อาศัยประโยชน์จากข้อเท็จจริงที่ได้ล่วงรู้มาจากตำแหน่งหน้าที่ดังกล่าว ซื้อหลักทรัพย์ SSPF ในระหว่างวันที่ 9 - 11 มิถุนายน 2558 ในประการ

นาย นกุล ไชยนิล ผู้จัดการกองทุนอสังหาริมทรัพย์ ปกปิดบิดเบือนข้อมูลในโครงการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และหนังสือชี้ชวน และไม่ทำ due diligence ให้ครบถ้วนถูกต้อง เพื่อให้จัดตั้ง กองทุนรวม

นาย เจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง ผู้จัดการกองทุน, ผู้บริหาร และผู้ถือหุ้น ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ รวมทั้งละเลยการปฏิบัติหน้าที่ พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายฯ มาตรา ๒๓ วงเล็บ

กองทุนส่วนบุคคล ไม่มีเอกสารหลักฐานการทำหน้าที่ของผู้จัดการกองทุนที่พิสูจน์ได้ว่า ผู้จัดการกองทุนมีการทำหน้าที่ดูแลบริหารจัดการกองทุนตามที่กำหนด (activity log) ซึ่งไม่เป็นไปตามระบบงานที่แจ้งสำนักงานก่อนขอ

กำกับตลาดทุน ประกาศกำหนด โดยมีระบบการบริหารจัดการกองทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพและมีข้อบกพร่องอย่างมาก อันอาจก่อให้เกิดความเสียหายอย่างร้ายแรงแก่ประโยชน์ของประชาชน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.133 วรรคหนึ่ง

ของบริษัทที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานเข้ามามีอำนาจในการบริหารงาน กำหนด ควบคุม และกำกับดูแลนโยบายแบบ day to day operation อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 104 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

กรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบการบริหารจัดการกองทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพและมีข้อบกพร่องอย่างมาก อันอาจก่อให้เกิดความเสียหายอย่างร้ายแรงแก่ประโยชน์ของประชาชน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.285 ทวิ วรรค 4

การจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด โดยมีระบบงานการบริหารจัดการกองทุน การบริหารความเสี่ยงด้านตลาด ("market risk") และด้านสภาพคล่องของกองทุน

ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด โดยมีแนวทางการสื่อสารกับผู้ลงทุนและการบริหารจัดการภายใน ช่วงที่เกิดเหตุการณ์ผู้ลงทุนตื่นตระหนกไถ่ถอนหน่วยลงทุน

กรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร และ (2) นายสรรชัย อินทรอักษร ขณะเกิดเหตุเป็นรองกรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหารของ KC ในการทำธุรกรรมทางเงินบางรายการโดยใช้บัญชีธนาคารของตนเอง อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงาน