ประสงค์จะลงทุนใน Structure note/Credit linked note โดยการลงทุนดังกล่าวเป็นการลงทุนภายใต้ใบอนุญาตผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ต้องมีใบอนุญาตดังกล่าวหรือไม่ คำตอบ :
>วันที่ตอบ : 21/07/2563 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์ เอ มีธุรกรรมเกี่ยวกับการขาย structure note (ต่างประเทศ) ให้ลูกค้า โดยลูกค้าจะโอนเงินมาเข้าบัญชี
;insurance ตามข้อหารือข้างต้นนี้เป็นการทำ insurance cover ความเสียหายกรณีที่มีการเลิกสัญญาเช่าซึ่งเป็นเหตุให้กอง 1 ไม่สามารถใช้สิทธิครอบครองอาคารได้ แต่ insurance 
อสังหาริมทรัพย์ที่กองทุนรวมเช่า กำหนดเงื่อนไขให้ผู้เช่าจัดให้มีการทำประกันวินาศภัยอาคาร (all risk insurance) โดยให้เจ้าของที่ดินเป็นผู้รับประโยชน์ บริษัทจัดการจะต้องจัดให้มีการประกันภัยรูปแบบอื่น ๆ ที่จะสามารถ
and Training Program) (4) กระบวนการขาย (Sales Process) (5) การกำหนดวิธีจ่ายค่าตอบแทน (Remuneration Structure) (6) การจัดการเรื่องร้องเรียน (Complaint Handling
หนึ่งหรือวรรคสอง แล้วแต่กรณี ข้อ 5 ให้ผู้ประกอบธุรกิจใช้สินทรัพย์สภาพคล่องที่ปราศจากภาระผูกพันหรือกรมธรรม์ประกันภัยความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการประกอบวิชาชีพ (professional indemnity insurance
ผูกพันหรือกรมธรรม์ประกันภัยความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการประกอบวิชาชีพ (professional indemnity insurance) ในการดำรงเงินกองทุนตามข้อ 2 ข้อ 3 หรือข้อ 4 แล้วแต่กรณี ทั้งนี้ สินทรัพย์สภาพคล่องและกรมธรรม์ดังกล่าว
กล่าวในข้อ 2.1 - โครงสร้างการบังคับบัญชาและการรายงาน (functional structure)ที่เป็นลักษณะ matrix management -คู่มือต่าง ๆ เช่น คู่มือนโยบายบริหาร (policy manual) ซึ่งใช้สำหรับในกลุ่มธุรกิจการ
ด้วยวงเงินคุ้มครองตามกรมธรรม์ประกันภัยความรับผิดชอบจากการประกอบวิชาชีพ (professional indemnity insurance - “PII”) ตามสูตรด้านล่าง ความเสี่ยงจากการจัดการลงทุน = [0.01%* NAV
/> (1) ต้องเป็นกรมธรรม์ประกันภัยความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการประกอบวิชาชีพ (professional indemnity insurance) ที่ครอบคลุมความเสียหายอันเกิดขึ้นจากการดำเนินงานของผู้