service or derivatives advisory service; “ insurance ” means a professional indemnity insurance. Clause 3 This Notification shall not apply to the following intermediaries which are: (1) the following
following regulations: (1) performing duties or providing services with loyalty; (2) performing duties with responsibility and deliberation as a professional and treating each investor with fairness
or contracts. “ insurance ” means the professional indemtity insurance. Chapter 1 Calculation and Reporting of Maintenance of Capital Division 1 Liquid Assets and Insurance Used for Maintenance of
perform duties in accordance with the following regulations: (1) performing duties or providing services with loyalty; (2) performing duties with responsibility and deliberation as a professional and
ค่าตอบแทนที่ได้รับเนื่องจากการนำเงินของกองทุนรวม หน่วยลงทุนนั้นไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) เข้าเป็น ทรัพย์สินของกองทุนรวมหน่วยลงทุน หากบริษัทจัดการได้ดำเนินการตาม
business and provides services for a client with loyalty, expertise and proficiency, including due diligence and care in the same manner as a professional would exercise in like circumstances; (2) operates
, excluding a securities company which is a commercial bank under the law on financial institution business , life insurance company under the law on life insurance and financial institution established under
“fiduciary duty” พื้นฐานของการมี fiduciary duty นั้น โดยทั่วไปจะแบ่งได้เป็น 3 เรื่องหลัก ประการแรกจะคล้าย ๆ หน้าที่การเป็นพลเมืองดีคือต้องซื่อสัตย์สุจริต มีจรรยาบรรณ (duty of loyalty) เช่น ไม่ตัดสินใจหรือกระทำ
rules, conditions, and procedures for appointment and conduct of fund manager; (9) “Training Institute” means training institutes accepted by the Office; (10) “Unit-linked life insurance policy” means an
with loyalty, expertise and proficiency, including due diligence and care in the same manner as a professional would exercise in like circumstances; (2) operates its business by maintaining corporate