as follows: (1) issue notices to the creditors whose names appear in the accounts and related documents of the mutual fund, instructing them to submit demand for debt repayment to the liquidator within
reliable system to verify that the person submitting such trading orders or instructing the securities company to take any actions regarding the assets in the client’s account is the rightful account owner
. Clause 18.25 A securities company shall trade securities to conform to the instruction of the owner of the account and shall have a reliable system to verify that person instructing the orders or managing
that person instructing the orders or managing the assets in the client’s account is the rightful owner or the person, with written authorization, entrusted by the rightful owner. Clause 19. A securities
ไม่ใช่การบริหารจัดการเงินเพ่ือลูกค้า 2.2 หลักการที่เสนอ (Guiding Principle) เพ่ือให้บรรลุ Intended Outcome ส านักงานจึงเห็นควรปรับปรุงหลักเกณฑ์ในการดูแลรักษา เงินของลูกค้า โดยมีหลักการ คือ ในการน าเงินไป
การจัดการทีด่ี สามารถดูแลเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้าให้มีความปลอดภัย มีฐานะการเงินมั่นคง อันจะเป็นการคุ้มครองผู้ลงทุน และสร้างความเชื่อมั่นต่อตลาดทุนโดยรวม 2.2 หลักการที่เสนอ (Guiding Principle) เพ่ือ
ขึ้น และสามารถให้ค าแนะน าการลงทุนที่ตอบโจทย์ผู้ลงทุนได้ดียิ่งขึ้น เพ่ือชักชวนลูกค้าให้มาใช้บริการกับตน 3.1 กรอบความคิด (guiding principle) เพ่ือให้บรรลุเป้าหมายตามที่กล่าวแล้ว ส านักงานเห็นควรปรับปรุง
family; (d) key management personnel, that is, those persons having authority and responsibility for planning, directing and controlling the activities of the issuer, including directors and senior