direct connection to the undertaking of securities or derivatives business; “ intermediary ” means a securities company or derivatives intermediary, excluding venture capital fund management company or

audited financial statements for the most recent financial year; (b) having direct investment in securities or derivatives in the amount of not less than forty million baht, or not less than eighty million

management company; or a management company is unable to continue to meet the criteria set out under Clause 5, the Office shall have the power to instruct the branch office to close temporarily or permanently

. In considering the application under Clause 5, the SEC Office, in addition to reviewing the application and the supplementary documents, shall be authorized to instruct the applicant to provide

account or the person who has power to instruct the orders for securities trading of the client’s account is an employee of other securities companies, the securities company shall act as follows: (1

เป็นการกู้ยืมเงินโดยตรงให้ใช้คำว่า “direct loan” ส่วนการทำ ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืนให้ใช้คำว่า “repo” 5. มูลค่าธุรกรรม หมายถึง จำนวนเงินที่กู้ยืม หรือจำนวนเงินที่ได้จากการขายหลักทรัพย์ 6. ชื่อและ

รวม ของรอบปีบัญชีตั้งแต่วันที่ ……………… ถึงวันที่ ……………… ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (fund’s direct expenses) จำนวนเงิน หน่วย : พันบาท ร้อยละของ มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ค่าธรรมเนียมการจัดการ

office continues, the Office shall have the power to instruct the securities company to rectify, undertake, or refrain from undertaking any act to comply with this notification, or shall have the power to

shall have the power to instruct the derivatives broker to rectify, undertake, or refrain from undertaking any act to comply with this notification, or shall have the power to revoke the approval of such

assigned to take direct responsibility for accounting supervision, the Company’s secretary and the representative for contact and coordination in case of a foreign company Attachment 2: Details of the