ที่ลาออกจากข้าราชการทางการเมืองแล้วจึงไม่มีลักษณะต้องห้ามในการเป็นกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ ตาม ม. 103(6) พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ หมายเหตุ : (ปรับปรุงข้อมูลล่าสุด 29/11/62)
ในประเทศไทย แต่บริษัทผู้บริหารเงินอยู่ในประเทศไทย กรณีดังกล่าวจะถือว่าทำธุรกิจเถื่อนหรือไม่ 2. รับจ้างบริหารเงินให้ผู้ลงทุนชาวไทยและชาวต่างประเทศที่อยู่ในเมืองไทย โดยจัดตั้ง VC Fund และ
ประกาศที่ กธ. 38/2544 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ลงวันที่ 19 ตุลาคม 2544 และประกาศที่ กธ. 39/2544 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ ลง
หลักทรัพย์เป็นกรณีพิเศษ ด้วยคณะรัฐมนตรีได้มีมติเห็นชอบให้วันจันทร์ที่ 30 ธันวาคม พ.ศ. 2545 เป็นวันหยุดราชการ สำนักงานอาศัยอำนาจตามความในมาตรา 110 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ
ทรัพย์เพื่อกำหนดวิธีการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ในหนังสือชี้ชวนให้สอดคล้องกับวิธีปฏิบัติจริง จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ ขอแสดงความนับถือ(นายตระการ นพเมือง)
ที่เกี่ยวข้อง ภายใน 7 วัน นับแต่วันที่มีคำสั่งลงโทษบุคคลดังกล่าว จึงเรียนมาเพื่อโปรดให้ความร่วมมือในการปฏิบัติ ขอแสดงความนับถือ (นายตระการ นพเมือง)ผู้
>คำถาม : กรณีบริษัทหลักทรัพย์นำชื่อ และ logo ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจซึ่งเป็น financial institution ในต่างประเทศ เพื่อเป็น global branding ของบริษัทในกลุ่ม บนนามบัตรของบริษัทหลักทรัพย์
ขอความร่วมมือในการแจ้งเริ่มหยุดการปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตามที่หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเกี่ยวกับการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อ
บริษัทหลักทรัพย์ได้ตระหนักถึงความสำคัญในการดูแลให้บริษัทมีระบบควบคุมภายในที่ดีเพื่อจะได้หาทางป้องกันมิให้เกิดเหตุการณ์ในลักษณะเดียวกันอีกในอนาคต สำนักงานขอแจ้งให้บริษัทหลักทรัพย์ได้ทราบถึงลักษณะและวิธีการก
กับวิธีปฏิบัติในการแจ้งปิดทำการสำนักงานสาขา ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กธ. 31/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัท