เอกสารรับฟังความคิดเห็น เอกสารรับฟังความคิดเห็น เรื่อง การแก้ไขประกาศเพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องทำ suitability test สำหรับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
and 2 attached herewith. The OFAR system will be available for a test run during 1-30 December 2016. Thereafter, intermediaries will be required to submit their daily status report via OFAR, starting
Communications with relevant persons (7) Division 7 Cross-border communication (8) Division 8 Companies shall test and assess the BCP (Training, Exercising and Auditing) (9) Division 9 Examples of emergency
accordance with the Licensing Manual for the Public: (1) offering innovative financial services that facilitate problem solving or develop services in the Thai capital market or benefit Thai investors or the
evidentiary documentation in accordance with the Licensing Manual for the Public: (1) offering innovative financial services that facilitate problem solving or develop services in the Thai capital market or
plan; (2) Evaluation of the test results under (1) and preparation of the test evaluation report by the personnel in charge who is qualified, knowledgeable and independent; (3) Reporting result of the
continuity plan under Clause 6; (2) Evaluation of the test results under (1) and preparation of the test evaluation report by the personnel in charge who is qualified, knowledgeable and independent; (3
trading, affiliated transaction, soft commission and staff dealing; (6) The investment in derivatives and innovative financial instruments; (7) The determination of guideline for complaint acceptance and
เปิดเผยข้อมูลก่อนมีการเปิดเผยจริง และสำหรับการเปิดเผยแบบรายงานตั้งแต่เดือนมกราคม 2550 ให้เปิดเผยภายในวันที่ 15 ของเดือนถัดไป 4. เริ่มส่งแฟ้มข้อความ AMC03.TXT เพื่อ test ผ่านระบบใหม่ ตั้งแต่
ธุรกรรมให้เป็นไปตามผล suitability test หรือ basic asset allocation มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ ผู้ประกอบธุรกิจมีระบบงานในการให้คำแนะนำที่สอดคล้องกับผล suitability test ของลูกค้า ทั้งนี้ กรณีที่เป็นการให้บริการใน