of the following manners, for which the SEC shall specify the paid-up registered capital of at least one hundred million baht: (1) Keeping the client’s assets in its possession; (2) Investing in or
: Sale of Securities by a Securities Company Which Does Not Have Possession of the Securities By virtue of Section 14 and Section 98(5) of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992), the Securities
possession of prohibited characteristics. − − ✓ 10 In case of applying for a new approval after completing revocation term due to possession of prohibited characteristics, the applicant must have the same
possession of prohibited characteristics. − − ✓ Remarks: 6 Application must be submitted within 5 years as from the expiration date of the previous approval. 7 A full course must have been taken for not more
allowing such transaction; (5) sell securities without having possession, or without receiving an order to sell from another person, unless the SEC issues a notification allowing such transaction; (6) accept
Possession of Prohibited Characteristics _______________ (Translation) -3- Part 1 Prohibited Characteristics _______________ Clause 3 Personnel in capital market industry shall not possess any prohibited
รองเล้ียงชีพ พ.ศ. 2530 325,000 - รายจ่ายท่ีใช้งบประมาณปกติ - - ยุทธศาสตร์องค์กร Innovative Organization 22,600,000 1,310 0.01 รายจ่ายท่ีใช้งบประมาณพัฒนาตลาดทุน - - รายจ่ายท่ีใช้งบประมาณปกติ 22,600,000
รายได้) 3,000,000 - - 20 ปรับปรุงพระราชบัญญัติกองทุนส ารองเล้ียงชีพ พ.ศ. 2530 325,000 - - รายจ่ายท่ีใช้งบประมาณปกติ - - - ยุทธศาสตร์องค์กร Innovative Organization 22,600,000 1,310 0.01 21,310 0.1 ราย
- - - - ยุทธศาสตร์องค์กร Innovative Organization 22,600,000 1,310 0.01 21,310 0.1 779,416 3.4 รายจ่ายท่ีใช้งบประมาณพัฒนาตลาดทุน - - - - รายจ่ายท่ีใช้งบประมาณปกติ 22,600,000 1,310 21,310 779,416 21 ศึกษาการปรับ
. 2530 325,000 - - - - รายจ่ายท่ีใช้งบประมาณปกติ - - - - - ยุทธศาสตร์องค์กร Innovative Organization 22,224,500 1,310 0.01 21,310 0.1 779,416 3.5 4,695,494 21 รายจ่ายท่ีใช้งบประมาณพัฒนาตลาดทุน - - - - - ราย