จึงต้องเร่งเพ่ิมศักยภาพการดำเนินการตั้งแต่ต้นน้ำถึงปลายน้ำ กล่าวคือ (1) ต้นน้ำ: ยกระดับกฎเกณฑ์การอนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์และการกำกับดูแล บจ.: ongoing obligations (Product screen and Disclosure)/ ยกระดับ
ธุรกิจตัวกลางและผู้ลงทุน เพ่ือติดตามความเสี่ยงและการคุ้มครองผู้ลงทุน - บลจ. และ LBDU: กำหนดความเส ี ่ยง ( Inherent risk) เพ ิ ่มเต ิมสำหรับ Significant activities ที่เกี ่ยวกับการบริหารจัดการกองทุนส่วน