Inherent Risk สำหรับ activity ด้านนายหน้าหุ้น และการเสนอขาย ตราสารหนี้ - จัดทำ RBA ครอบคลุม PVD แล้วเสร็จ AI-Enforcement Phase III: ลดระยะเวลาการจัด เตรียมพยานหลักฐาน พัฒนา Database และ Alert System ในระบบ
ธุรกิจตัวกลางและผู้ลงทุน เพ่ือติดตามความเสี่ยงและการคุ้มครองผู้ลงทุน - บลจ. และ LBDU: กำหนดความเส ี ่ยง ( Inherent risk) เพ ิ ่มเต ิมสำหรับ Significant activities ที่เกี ่ยวกับการบริหารจัดการกองทุนส่วน
6,000 - ฝ่ายความ เสี่ยงตลาดทุน และองค์กร/ ฝ่ายทรัพยากร บุคคล - ฝ่าย ทรัพยากร บุคคล - ฝ่ายความ เสี่ยงตลาดทุน และองค์กร - ฝ่าย ทรัพยากร บุคคล ด้านกระบวนการทำงาน (Process): - มี checklist รายการเอกสารหลักฐาน