. ---------------------- The Office of the Securities and Exchange Commission Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. SorNor. 1/2548 Re: Rules for the Exercise of Fund’s Voting Rights at the
individual, and shall be allowed to undertake a derivatives business only after a license from the SEC has been obtained. Any derivatives business operator which is a legal entity under Section 17 and engages
จะซื้อหรือขายสินทรัพย์อ้างอิงที่เป็นหรือ ผูกกับตราสารทุน กลุ่มตราสารทุน หรือดัชนีตราสารทุน ทั้งนี้ ให้รายงานตามประเภทของสินทรัพย์อ้างอิง ดังนี้ 1.3.1.1 stock options / derivative warrants on individual
warrants on individual stock หมายถึง ออปชัน / ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ที่มีมูลค่าผูกกับหุ้นใดหุ้นหนึ่ง 1.3.1.2 basket options / basket warrants หมายถึง ออปชัน / ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ที่มีมูลค่าผูกกับ
หรือขายสินทรัพย์อ้างอิงที่เป็นหรือ ผูกกับตราสารทุน กลุ่มตราสารทุน หรือดัชนีตราสารทุน ทั้งนี้ ให้รายงานตามประเภทของสินทรัพย์อ้างอิง ดังนี้ 1.3.1.1 stock options / derivative warrants on individual stock
whose approval to undertake trust business revoked by the SEC, the former trustee shall perform its duties only to protect the benefits or exercise the right over the trust property to prevent the trust
the contract (physical delivery), or a party may make cash settlement where the cash difference between the exercise price and the market value or price of the underlying asset or variable at a time or
is to determine the maximum amount of damages claimed in order to ensure that the arbitration serves as an alternative dispute resolution for individual investors in accordance with the purpose of the
BUSINESS SECTION 16. A derivatives business operator shall be a limited company or a public limited company, except for a derivatives advisor which may be an individual, and shall be allowed to undertake a
, documentation and support of its quality control policies and procedures. 9 Do the individual or individuals assigned operational responsibility for the firm’s QC system by the firm leadership have sufficient and