warrants on individual stock หมายถึง ออปชัน / ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ที่มีมูลค่าผูกกับหุ้นใดหุ้นหนึ่ง 1.3.1.2 basket options / basket warrants หมายถึง ออปชัน / ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ที่มีมูลค่าผูกกับ
หรือขายสินทรัพย์อ้างอิงที่เป็นหรือ ผูกกับตราสารทุน กลุ่มตราสารทุน หรือดัชนีตราสารทุน ทั้งนี้ ให้รายงานตามประเภทของสินทรัพย์อ้างอิง ดังนี้ 1.3.1.1 stock options / derivative warrants on individual stock
จะซื้อหรือขายสินทรัพย์อ้างอิงที่เป็นหรือ ผูกกับตราสารทุน กลุ่มตราสารทุน หรือดัชนีตราสารทุน ทั้งนี้ ให้รายงานตามประเภทของสินทรัพย์อ้างอิง ดังนี้ 1.3.1.1 stock options / derivative warrants on individual
individual, and shall be allowed to undertake a derivatives business only after a license from the SEC has been obtained. Any derivatives business operator which is a legal entity under Section 17 and engages
is to determine the maximum amount of damages claimed in order to ensure that the arbitration serves as an alternative dispute resolution for individual investors in accordance with the purpose of the
, regardless of the usage of advice from the investment advisory company, and that a general advice is given regardless of the specific characteristic of an individual, therefore, prior to adopt an advice, the
) Personal planning for business expansion (if any). In case where no personnel have been hired, the applicant shall submit the criteria for qualifications of such positions. □ 3. Supporting documents for
able to show that any individual being its director, manager or person with power of management who is in charge of derivatives business of the applicant meets the requirements and does not have any
following manners: (a) a spouse or a minor child of such person; (b) an individual or a company holding majority shares of such person, which means: 1. an individual or a company holding shares of such person
; (b) an individual or a company holding majority shares of such person, which means: 1. an individual or a company holding shares of such person in the number of exceeding fifty percent of the total