(Independent Oversight Entity : IOE) 82,000 - 38 การจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (conflict of interest : COI) ของท่ีปรึกษา ทางการเงิน (FA) ผู้จัดจ าหน่ายหลักทรัพย์ (UW) และผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ (BHR) 67,000 - 39
ลงทุนให้เหมาะสม 6 การปรับปรุงหลักเกณฑ์เพ่ือยกระดับการขาย/ ให้ค าแนะน า product 151,000 ปรับปรุงหลักเกณฑ์เก่ียวกับการขาย/ให้ค าแนะน า product ในตลาดทุน โดยเฉพาะ อย่างย่ิง complex product ให้สอดคล้องกับสภาพ