preparing for the FSAP assessment since 2016 by conducting self-assessment, amending regulations and processes to close any regulatory gaps found deviated from the newly published IOSCO Principles (May 2017
preparing for the FSAP assessment since 2016 by conducting self-assessment, amending regulations and processes to close any regulatory gaps found deviated from the newly published IOSCO Principles (May 2017
Exchange Act (SEA), which prescribes international standard structure, transparency and independence of the SEC Board by separating the roles and responsibilities of Chairman from those of Secretary-General
, goals and strategies, supervision and monitoring of the SEC's operation, and board-level evaluation The SEC Office Code of Governance specifies the following requirements: Legal compliance Independence
) กรรยงนภพรวมกรลงทุน ของลูกค้ ซึ่งในอดีตกรบริกรที่ครบวงจรดังกล่ว จำกัดอยู่เพียงกลุ่มผู้มีเงินลงทุนจำนวนสูง (high net worth) เท่นั้น แต่ด้วยพัฒนกรด้น FinTech ทำให้บริกรดังกล่วมีต้นทุนท่ีต่ำลง สมรถให้บริกร
กรรมการตรวจสอบซ่ึงเป็นคณะกรรมการอิสระ (independence) และแต่งตั้งโดยคณะกรรมการ ก.ล.ต. จ านวนไม่นอ้ยกวา่ 3 คน แต่ไม่เกิน 5 คน โดยในจ านวนน้ีตอ้งมีกรรมการผูท้รงคุณวุฒิในคณะกรรมการ ก.ล.ต. อยา่งนอ้ย 2 คน2 (2