Audit Firm Name: Subject : Ethical Requirements Prepared by Date INDEPENDENCE, INTEGRITY AND OBJECTIVITY: A. Independence Procedures Checklist: Obtain a copy of the firm’s documented ethics
) rating mutual fund and publishing the information on mutual fund rating with honesty, fairness, impartial, independence as well as due care for the sake of information recipients; (3) indicating the
business and provides services for a client with loyalty, expertise and proficiency, including due diligence and care in the same manner as a professional would exercise in like circumstances; (2) operates
circumstance that gives rise to justifiable doubts as to their impartiality or independence, the respondent shall submit a letter of challenge together with the reason for the challenge as per Form OrYor. 6
matters relative to independence confirmations, performance evaluations, results of monitoring, client acceptance and continuance evaluation, etc? · Using electronic databases · Manual notes · Checklists
with loyalty, expertise and proficiency, including due diligence and care in the same manner as a professional would exercise in like circumstances; (2) operates its business by maintaining corporate
approval of the Office of the Securities and Exchange Commission Name Position Managing power Independence Full time (with / without) (yes / no) (yes / no
สำนักงาน เช่น โทรทัศน์ เครื่องเสียง เครื่องถ่ายเอกสาร เป็นต้น - ผู้ผลิตของใช้สำนักงาน เช่น ปากกา แฟ้มเอกสารต่างๆ 2.3 ของใช้ส่วนตัวและเวชภัณฑ์ (Personal Products & Pharmaceuticals) ประกอบด้วยผู้ผลิตและตัวแทน
เครื่องเสียง เครื่องถ่ายเอกสาร เป็นต้น - ผู้ผลิตของใช้สำนักงาน เช่น ปากกา แฟ้มเอกสารต่างๆ 2.3 ของใช้ส่วนตัวและเวชภัณฑ์ (Personal Products & Pharmaceuticals) ประกอบด้วยผู้ผลิตและตัวแทนจำหน่าย - สินค้าเพื่อ
Appointing Independence Director of Securities Company or the Notification of the Office of Securities and Exchange Commission concerning Rules on Rendering a Waiver of Appointing Independence Director of