(Translation) PAGE 112 (Translation) Securities and Exchange Act B.E. 2535 (As Amended) _________________ BHUMIBOL ADULYADEJ, REX., Given on the 12th day of March B.E. 2535; Being the 47th Year of the Present Reign. His Majesty King Bhumibol Adulyadej is graciously pleased to proclaim that: Whereas it is expedient to enact a law on the securities and exchange; Be it, therefore, enacted by His Majesty the King, by and with the advice and consent of the National Legislative Assembly functioning as...

/ monitored on an ongoing basis or what process taken to reduce that risk. 9 How is client continuance dealt with in the cases of proposed or ongoing litigation? 10 Has the firm been in any tender process

presented in the latest audited financial statement is in a positive position. If there is a capital increase after such financial statement, the increased amount could be added to the shareholders’ equity

of selling to the offeror in a tender offer under the law on securities and exchange. Clause 4. The borrowed securities or lent securities under Clause 2 shall be securities in securities depository

เนื่องมาจากการประกอบกิจการเป็นนายหน้า ซื้อขายหลักทรัพย์หรือตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้านอกจากที่กำหนดให้แสดงไว้ในรายการที่ 1.1.1 – 1.1.3 เช่น รายได้จากการเป็นตัวแทนในการรับซื้อหลักทรัพย์ (Tender offer

ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้านอกจากที่กำหนดให้แสดงไว้ในรายการที่ 1.1.1 – 1.1.2 เช่น รายได้จากการเป็นตัวแทนในการรับซื้อหลักทรัพย์ (Tender offer agent) เป็นต้น ทั้งนี้ ไม่รวมถึง ค่านายหน้าหรือผลตอบแทนจาก

preparation of tender offer, underwriter, selling agent or selling and redemption supporter (c) Registered company which was offered to purchase while such offer has management company to be an advisor of the

decreasing capital and subsequently increased its capital under the assistance of a State agency or financial institution: O Yes (please specify) I am or have been an executive of ……………….……… which was

offering; (b) change in par value resulting in an increase or decrease in the amount of shares; (c) redemption of securities; (d) amalgamation, merger or takeover by making a tender offer; (e) distribution

rectify the damaged financial position by decreasing capital and subsequently increased its capital under the assistance of a State agency or financial institution, unless exempted by the SEC: O yes O being