effect on businesses of securities company. In this case, in order to increase confidence of using back office services from service provider, the duties of securities company in arranging for these system

presented in the latest audited financial statement is in a positive position. If there is a capital increase after such financial statement, the increased amount could be added to the shareholders’ equity

Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor. 20/2549 Re: Rules for Derivatives Broker on Using of Derivatives Investor Contact Service and Back Office Service from Service Provider By

exchange Earnings from operation before change in operating assets and liabilities Operating assets (increase) decrease Long-term deposits at financial institutions Securities purchased under reverse

firm’s compliance with its system of quality control or for a longer period if required by law or regulation? 3 Does the firm have policies and procedures relate to the access of audit file as well as back

3.2 Investment management system 3.3 Back office supporting system 3.4 Compliance system 3.5 Documentary preparation and record keeping system Chapter 4 Internal Control System Chapter 1 Organisational

be applicable to the outsourcing of operational function of an intermediary to third parties in order to increase flexibility and efficiency of business operation of the intermediary . In this regard

management under paragraph one hereof, or in the back office operation, the management company shall carefully consider selecting such persons suitable for the tasks to be designated, and shall also ensure

. ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ออกตราสารทางการเงินสกุลบาท (structured note) อ้างอิงตัวแปรต่างประเทศขายแก่บุคคลทั่วไป หากบริษัทหลักทรัพย์ต้องการบริหารความเสี่ยงโดย back-to-back กับต่างประเทศโดยการซื้อหลัก

ซื้อขาย หลักทรัพย์ (back office) ภายในระยะเวลาอันควร ข้อ 3 ในการค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ให้บริษัทหลักทรัพย์รายงาน ข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้แก่ศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทย