มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 11 แห่งประกาศที่ กม. 10/2559 วันที่ถาม : 23/03/2560 วันที่ตอบ : 24/03/2560 คำถาม : บลจ. ต้องเสียค่าธรรมเนียมการทำหน้าที่เป็นนายทะเบียนของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพอย่างไรในกรณีที่ บลจ.A รับ outsource งานทะเบียนกองทุนสำรองเลี้ยงชีพมาจาก บลจ.B โดยไม่ได้ทำสัญญาโดยตรงกับกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ คำตอบ : บลจ.A ไม่ต้องเสียค่าธรรมเนียมการทำหน้าที่เป็นนายทะเบียนของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ เพราะไม่เข้าลักษณะการทำหน้าที่เป็นนายทะเบียนของกองทุนสำรองเลี้ยงชี...
เพื่อประโยชน์ในการรักษาฐานลูกค้า (retaining fee) มาหักเป็นค่าธรรมเนียมการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (front/back-end fee) ที่ได้จ่ายให้กับตัวแทนขายได้หรือไม่ คำตอบ :
ต่างกันในเรื่องเงินปันผลและมูลค่าขั้นต่ำซื้อขาย โดยมี management fee เท่ากันทั้ง 2 class แต่จะถูกหักเงินไปบริจาคไม่เท่ากัน โดย class A บริจาค 40% ของ management fee ส่วน class D บริจาค 1.07% ของ NAV ของ
Fixed income และกอง Equity และต่อมา บริษัทจัดการได้มีการโอนเงินเข้ากอง Equity เกินไปประมาณ 19 ล้านบาท โดยมาทราบในภายหลัง บริษัทจัดการจึงโอนเงินและผลประโยชน์จากกอง Equity คืนไปให้กอง Fixed income แล้ว โดย
; management fee < $ 10  
ธรรมเนียมการขาย (front-end fee) จากผู้ลงทุนบางกลุ่มไม่เท่ากัน ในระยะที่ผ่านมา มีบางบริษัทจัดการประสงค์จะคิด front-end fee จากผู้ลงทุนแต่ละกลุ่มไม่เท่ากัน สำนักงานจึงขอวางแนวทางในเรื่อง
(loyalty fee หรือ rebate) เข้าเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมหน่วยลงทุน หากบริษัทจัดการได้ดำเนินการตามวรรคหนึ่งแล้ว ให้บริษัทจัดการคิดค่าธรรมเนียม
สิทธิไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนกรณีที่เป็นกองทุนรวม feeder fund ที่ลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Income Fund (กองทุนหลัก) ซึ่งมีการกำหนดเรื่อง deferment of redemption ไว้ โดยหากกองหลักมีการนำ redemption gate มา
ค่าธรรมเนียม MF ต้นทางต้องไม่เรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการ (management fee)3 ค่าธรรมเนียมขาย (front end fee) และค่าธรรมเนียมรับซื้อคืน (back end fee) ซ้ำ
ดำเนินงาน (performance based management fee) - การแก้ไขหลักเกณฑ์ : ให้