รวม รวมทั้งกำหนดตัวชี้วัดผลการดำเนินงาน ("Benchmark")สำหรับกองทุนแต่ละประเภทโดยกรณีที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุนในตราสารทุนในประเทศให้ใช้ price index เช่น SET Index และ SET50 Index เป็น benchmark เพื่อเปรียบ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (“สำนักงาน ก.ล.ต.”) นั้น เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันเกี่ยวกับการนำเสนอดัชนีชี้วัด (“benchmark”) ต่าง
กองทุนมุ่งหวังที่จะสร้างผลตอบแทนที่เป็นบวกภายในระยะเวลาเท่าใดด้วย 2. การเปิดเผย benchmark การเปิดเผย benchmark ของกองทุนเพื่อใช้ในการเปรียบเทียบผลการดำเนินงาน
Fixed income และกอง Equity และต่อมา บริษัทจัดการได้มีการโอนเงินเข้ากอง Equity เกินไปประมาณ 19 ล้านบาท โดยมาทราบในภายหลัง บริษัทจัดการจึงโอนเงินและผลประโยชน์จากกอง Equity คืนไปให้กอง Fixed income แล้ว โดย
ข้อมูลที่แสดงผลการดำเนินงานสูงสุด ต่ำสุด และค่าเฉลี่ย และเทียบกับตัวชี้วัดการดำเนินงาน (“benchmark”) ของกองทุนรวม (ถ้ามี) ณ จุดขายโดยมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2558 นั้น
ใจลงทุน รวมทั้งทำให้การกำหนดตัวชี้วัด (benchmark) อาจไม่สะท้อนแผนการลงทุนจริงของกองทุนได้ สำนักงานจึงขอให้บริษัทจัดการให้ความสำคัญและระมัดระวังในประเด็นดังกล่าวข้างต้น และขอซักซ้อมความ
สิทธิไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนกรณีที่เป็นกองทุนรวม feeder fund ที่ลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Income Fund (กองทุนหลัก) ซึ่งมีการกำหนดเรื่อง deferment of redemption ไว้ โดยหากกองหลักมีการนำ redemption gate มา
; (ก) เกินกว่า 2 เท่าของตัวชี้วัดของกองทุน (benchmark) สำหรับกรณีที่เป็นการคำนวณโดยใช้วิธี relative VaR approach (ข) เกินกว่าร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สิน
ชัดเจนยิ่งขึ้น โดยให้หมายความถึง กองทุนรวมผสมที่กำหนดสัดส่วนการลงทุนในสินทรัพย์ที่กองทุนรวมประเภทกองทุนรวมตราสารหนี้ลงทุนได้ไม่ต่ำกว่าร้อยละ 60 ของ net exposure หรือกำหนด benchmark ของกองทุนไม่ต่ำกว่าร้อย
เกินน้ำหนักของ ทรัพย์สินใน benchmark + 5% ของ NAV อย่างไรก็ดี กรณีที่เป็นการลงทุนในตราสารหนี้/ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน/SN/ศุกูก ในประเทศ ที่อยู่ในระบบ organized market หรือเทียบเท่า กำหนดให้ single entity