(f) changes to policies and procedures C2 Does the firm have channels for firm personnel to raise any concerns in a manner that enable them to come forward without fear of reprisals? If yes, please
กับชื่อใน Sheet "3.1 Critical System" ลำดับที่ ชื่อระบบงาน ฟังก์ชันงาน ตัวอย่าง ระบบรับส่งคำสั่งซื้อขาย (Front Office : OMS) ระบบสำหรับรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าไปยังศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์
Critical System" ลำดับที่ ชื่อระบบงาน ฟังก์ชันงาน ตัวอย่าง ระบบรับส่งคำสั่งซื้อขาย (Front Office : OMS) ระบบสำหรับรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าไปยังศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ (Trading Venue) และตัวแทน
quality objective as mentioned in TSQM1 and 2? If not, please provide the details of the minimum objectives that are absent and describe any reasons for their absense. 1.2 Does the audit firm completely
the quality risks in Acceptance and Continuance of Client Relationships and Specific Engagement element that the firm considers as high risk? Please describe the relevant responses to these risks. A.1
Questionnaire No. Particulars Reference /Guidance Notes Description Risk Assessment Process for Governance and Leadership element A1 What are the quality risks in Governance and Leadership element
A. RAP and HR Planning A.0 Risk Assessment Process for Resources element: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 What are the quality risks in Resources element that the firm considers as
Questionnaire A.0 Risk Assessment Process for Relevant Ethical Requirements element Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 What are the quality risks in ethical requirement element that the
thresholds and indicators for the energy sector. Many energy activities in the Section 4.1 (Activity Thresholds and criteria) will refer to this sectoral energy table Green Activities 100 100 100 100 50 Amber
A. RAP and Audit methodology A.0 Risk Assessment Process for Engagement Performance element: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 What are the quality risks in Engagement Performance