จัดการบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงาน และหน้าที่ความรับผิดชอบของหน่วยงาน/คณะกรรมการที่เกี่ยวข้องกับเรื่องดังกล่าว ตัวอย่าง: คณะกรรมการบริษัท (Board of Directors) ประกอบด้วย รายชื่อ ตำแหน่ง/ส่วนงาน
ให้การประกอบธุรกิจของบริษัทเป็นไปตามหลักความไว้วางใจ - โครงสร้างองค์กรของทั้งบริษัทและโครงสร้างของฝ่ายที่รับผิดชอบด้านการจัดการกองทุนรวม (“MF”) / กองทุนส่วนบุคคล (“PF”) - การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์
ซื้อขายล่วงหน้าหรื อ ความเหมาะสม ในการซื ้อขายสัญญาซื ้อขายล่วงหน้า โดยกระทำเป็นทางค้าปกติ แต่ไม่รวมถึงบุคคล ซึ่งให้คำแนะนำที่เป็นส่วนหนึ่งหรือเกี่ยวเนื่องกับการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือ
กาศท่ี สธ. 64/2563 3.3 Q : การใช้วงเงินกู้ด้อยสิทธิมีเพื่อวัตถุประสงค์อะไร A : เพื ่อเป็นเครื ่องมือในการบริหารความเสี ่ยงระยะสั ้น รองรับปริมาณการซื ้อขายหลักทรัพย์ และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มากผิดปกติที่