(1) บริษัทจัดการที่ประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม หรือกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ต้องดำรงส่วนของผู้ถือหุ้นไม่น้อยกว่า 20 ล้านบาท โดยมีระดับเตือนภัยอยู่ที่ 30 ล้านบาท (2) บริษัทจัดการ
สิทธิออกเสียงของกองทุนรวม ในกรณีที่กองทุนรวมได้ลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหุ้นของบริษัทใด โดยผู้ลงทุนสามารถตรวจดูกรณีดังกล่าวตามวิธีการที่บริษัทจัดการกองทุนรวมเปิดเผย