mutual fund management’s performance shall come into force as from 1 January 2015; (2) the second paragraph of Clause 34 relating to fundamental recommendation regarding the importance of basic asset

force as from 1 January 2015; (2) the second paragraph of Clause 34 relating to fundamental recommendation regarding the importance of basic asset allocation shall come into force as from 1 April 2016

, disclose the information on greenhouse gas emission according to the international standards or equivalent by identifying the name of the reviewer of the carbon footprint preparation of the organization

. (c) Addressing significant matters arising during the engagement, considering their significance and modifying the planned approach appropriately. (d) Identifying matters for consultation or

เบื้องต้นเกี่ยวกับการจัดสรรและกำหนดสัดส่วน การลงทุน (“basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐาน ที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้

ให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือทำธุรกรรม (“suitability test”) พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผล

สมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญในการจัดสรร และกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset allocation) โดยพิจารณา

manager Manager Senior Junior Expert in........ Expert in........ Total * The Audit Firm may adjust the details of its position structure by identifying each sublevel of position (if any). ** Specify the

controlling [M] · Keeping a written policy of security in the place where the user and the concerned person can simply reach [M] 2. Detail of Policy · Identifying clearly the purpose and scope and having a

of information (client verification) (3) record information gathered as well as opinions made under the KYC/CDD process. In identifying the client’s true identity under (1), the securities company must