Commission, Thailand (SEC) on 20 January 2021, the cross-border offerings of funds between Hong Kong and Thailand shall become effective upon the SEC’s completion of the amendments to the relevant regulations
parties e.g. individual or entity you have a complaint against as well as other agencies for completion of complaint consideration procedure. 1. Complainant’s information Name : Mr. Mrs. Ms
performance of his duties, the competent officer shall present his identification card to the persons involved. The identification card of the competent officer shall be in the form prescribed by the Minister
competent officer shall present his or her identification card to the persons involved. The identification card of the competent officer shall be in the form specified in the ministerial regulations. Section
เสี่ยง 2. การพิสูจน์ตัวตนของลูกค้า (Identification) ☐ ใช้บริการ NDID ☐ สถาบันการเงินภายในกลุ่มเดียวกัน โปรดระบุชื่อ ☐ ดำเนินการเอง ดังนี้ 2.1 เอกสารประกอบการเปิดบัญชี ☐ บัตรประชาชน ☐ Passport (ลูกค้าต่าง
ระบบ IT อย่างมีนัยสำคัญ โดยมีกระบวนการครอบคลุมอย่างน้อย ดังนี้ (1) การระบุความเสี่ยง (risk identification) จัดให้มีการระบุเหตุการณ์ความเสี่ยง (risk scenario) ด้าน IT ที่อาจจะเกิดขึ้นหรือที่เคยเกิดขึ้น