และจัดเก็บเอกสารหลักฐานการให้ความเห็นของผู้แนะนำการลงทุน โดยการวิเคราะห์ความสอดคล้องและเหมาะสมของผล suitability test กับประเภทกองทุนที่ลูกค้าเลือก 2. การพิสูจน์ตัวตนของลูกค้า (Identification) ☐ ใช้

ระบบ IT อย่างมีนัยสำคัญ โดยมีกระบวนการครอบคลุมอย่างน้อย ดังนี้ (1) การระบุความเสี่ยง (risk identification) จัดให้มีการระบุเหตุการณ์ความเสี่ยง (risk scenario) ด้าน IT ที่อาจจะเกิดขึ้นหรือที่เคยเกิดขึ้น