คุณสมบัติ หน้า 50-53) หลักสูตรทดสอบเพื่อขอความเห็นชอบ IC, IP - หลักสูตรใหม่ (สอบตั้งแต่ 1 ม.ค. 2561) - หลักสูตรเก่า (สอบก่อน 1 ม.ค. 2561) - กรณีใช้ผลสอบหลักสูตร CISA ระดับ 1 ขึ้นไป, CFA ระดับ 1 ขึ้นไป
Thai IntermediariesRegulations-law-derivatives × หน้า 'LAWANDREGULATIONS/INTERMEDIARIESREGULATIONS-LAW
ทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ก่อนที่จะมาดำรงตำแหน่งที่ต้องรายงาน กรณีมีการถือหรือเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายหลังการดำรงตำแหน่งที่ต้องรายงาน เมื่อมาดำรงตำแหน่งแล้ว ยังไม่มี
ปัจจุบันมีทั้งสิ้น 6 ฉบับ ประกอบด้วย พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ("พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ") พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ("พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ") พระราชบัญญัติ
การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล การขอให้สำนักงานตรวจสอบการปฏิบัติตามเงื่อนไขก่อนการเริ่มประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลตามที่ได้รับใบอนุญาต การขอผ่อนผันระยะเวลาการเริ่มประกอบธุรกิจ
สำนักงานใหญ่ สำนักงานสาขา หรือสาขาออนไลน์ (แบบ 98(9)-1) (ประกาศ อธ. 12/2543) ก่อนวันเริ่มย้ายที่ทำการ แบบคำขอเอกสารรับรองการลดทุนของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ( ประกาศ ทธ