ผู้ติดต่อฯ อาจเข้าร่วมกิจกรรมใดกิจกรรมหนึ่ง หรือหลายกิจกรรมต่อไปนี้รวมกัน (1) การเข้าอบรมหรือสัมมนาหลักสูตร ซึ่งจัดโดยบริษัทหลักทรัพย์ (in-house training) หรือสถาบันฝึกอบรมที่สำนักงานยอมรับ (2) การเป็น
และมีประสิทธิภาพ โดยอาจจัดหาผู้เชี่ยวชาญที่เป็นอิสระเข้ามาประเมินระบบการควบคุมภายใน (1.4) กรณีบริษัทเพิ่งมีการวางระบบการควบคุมภายในใหม่หรือแก้ไขระบบการควบคุมภายในเดิม - ต้องมั่นใจได้ว่าบริษัทได้ปฏิบัติ
และมีประสิทธิภาพ โดยอาจจัดหาผู้เชี่ยวชาญที่เป็นอิสระเข้ามาประเมินระบบการควบคุมภายใน (1.4) กรณีบริษัทเพิ่งมีการวางระบบการควบคุมภายในใหม่หรือแก้ไขระบบการควบคุมภายในเดิม - ต้องมั่นใจได้ว่าบริษัทได้ปฏิบัติ
Additionally Referred Underlying of a Derivatives in Type of Goods and Variables. “ clearing house ” means a clearing house by definition given under the Law on Securities and Exchange. Clause 2 The following
derivatives (contract), derivatives business, derivatives exchange, derivatives clearing house, regulatory association of derivatives business operators and prevention of unfair derivatives trading practices
Securities and Exchange Commission No. SorThor. 24/2548 Re: Approval for Auditor of a Derivatives Business Operator, Derivatives Exchange, and Derivatives Clearing House By virtue of Section 14, the second
ทั้งหมด ( (ค) ความเชี่ยวชาญของบุคลากรในตลาดเงินและตลาดทุน ( (ง) ประมาณการด้านบุคลากรเพื่อรองรับการขยายตัวของธุรกิจ (ถ้ามี) ทั้งนี้ ในกรณีที่ยังมิได้มีการแต่งตั้งผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล ให้บริษัทเสนอ ราย
center or network with the characteristics as specified in the notification of the SEC. “derivatives clearing house” means any center or network where services for clearing and settlement of obligations
contract, and has been licensed or registered under this Act, excluding any center or network with the characteristics as specified in the notification of the SEC. “derivatives clearing house” means any
; (6) “ derivatives exchange ” means any derivative trading center licensed by the Securities and Exchange Commission; (7) “ derivatives clearing house ” means any derivatives clearing house licensed by