หน้า 5. เรื่องร้องเรียน กองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล 6. Conflict of Interest การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (MF) การทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (PF) 7. ทะเบียน
เรื่องความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (conflict of interest) เข้ามาเกี่ยวข้องได้ ในการกำกับดูแลจึงให้ความสำคัญกับการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ซึ่งรายการที่เกี่ยวโยงกันนั้นทำได้ โดยที่ ต้องโปร่งใส เป็นธรรม
เงื่อนไขของรายการ การทำให้เกิดความขัดแย้งของผลประโยชน์ (conflict of interest) ผลกระทบทางการเงิน การทำธุรกิจในอนาคต การให้ความเห็นชอบ นิติบุคคล เป็นสถาบันการเงิน หรือนิติบุคคลที่จัดตั้งขึ้นตาม