ธ ุรก ิจส ัญญาฯ ต ้องได ้รับ ความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. และอยู่ภายใต้เกณฑ์ที่กำหนด เช่น หลักเกณฑ์ในการเลือกกรรมการ การมีระบบจัดการที่มีประสิทธิภาพเกี่ยวกับข้อร้องเรียนจากลูกค้าของสมาชิกหรือระงับ

กำหนดแก่สมาชิก Directional trading หมายถึง การมีสถานะซื้อขายโดยคาดหวังกำไรจากการเปลี่ยนแปลงทิศทางของราคาหลักทรัพย์ ตัวอย่างเช่น บัญชี day trade บัญชี short-term trading เป็นต้น Non-directional trading

ทั้งหมด และขอบเขตหน้าที่ของแต่ละคณะ(committee) (ถ้ามี) - คณะทำงานทั้งหมดที่เกี่ยวกับการจัดการ MF / PF พร้อมระบุตำแหน่งของสมาชิกแต่ละคณะทำงานและความถี่ในการจัดประชุม ทั้งนี้ กรณีที่พนักงานเป็นคณะทำงานมากกว่า