) having internal control system which is approved by high-level management. In this case, such system shall; (a) generate good control environment; (b) assess, administer and manage any risks which arise or
the purpose and mission of the company; (2) having internal control system which is approved by high-level management. In this case, such system shall; (a) generate good control environment; (b) assess
responsibilities of high-level management Chapter 2 Availability of competent personnel Chapter 3 Fund management operation system 3.1 Accepting of purchase or redemption orders of investment units 3.2 Investment
Microsoft Word - hearing auto approved_ed1.docx เอกสารรับฟงความคิดเห็น เร่ือง การขออนุมัติจัดตั้งกองทุนแบบอัตโนมัติ สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย (http://www.sec.or.th) อาคารจีพีเอฟ วิทยุ ช้ัน 10 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330 โทรศัพท 0-2263-6032 โทรสาร 0-2263-6292 2 เอกสารเผยแพร เลขท่ี อน. 22/2552 เร่ือง การขออนุมัติจัดตั้งกองทุนแบบอัตโนมัติ จัดทําโดย สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย เผยแพรเม่ือวันท่ี 22 มิถุนายน 2552 เพื่อรับฟงควา...
) Knowledge on non-complex capital market products and high-risk or complex products, i.e., derivatives, high-risk or complex of debt securities and mutual funds 4 Approved or registered to perform similar
market products e.g. derivatives, debt securities, and high-risk or complicated mutual funds (4) Investment Planning (CFP module 1 and module 2, curriculum approved by the SEC Office, or any others under
the program, and it shall be deemed approved to offer debt securities for sale in a private placement to high net worth investors on a program basis. In this regard, the term of the approval for the
from the date of approval is granted by the SEC Office under Clause 25 until the end of the program, and it shall be deemed approved to offer bonds for sale in a private placement to high net worth
date of approval is granted by the SEC Office under Clause 22 until the end of the program, and they shall be deemed approved to offer bonds or corporate bonds for sale in a private placement to high net
negative impacts on market conditions and investor confidence. over the years, to ensure market stability and minimize adverse effects on short selling transactions, the SEC has approved the Stock Exchange