market product having high risk or complex characteristics shall comply with the regulations under Chapter 6; (7) receiving trading orders of capital market products outside the offices of intermediaries

in connection with any capital market product having high-risk or complex characteristics under Clause 29(2), (3), (4), (5), (6), (7), (8) and (10), shall come into force as from 1 January 2017; and (4

. Clear procedures to report mistakes or frauds to the superiors and high level executives. 4. Approach to solve problems immediately regarding keeping the client’s assets. 5. Person responsible for taking

and Exchange Commission No. Kor Jor. 4/2560 Re: Determination of the Definitions of Institutional Investor, Ultra-high Net Worth Investor and High Net Worth Investor ___________________________ By

securities company shall send a report on a client’s assets as of the last business day of each month to the client within the fifth business day of the following month, except the month where no transaction

High Net Worth Investor and High Net Worth Investor . Clause 3 A securities business license applicant and licensee shall have paid-up registered capital of no less than the following amounts: (1) one

this application. b. Please mark an X in the appropriate box corresponding to your answer c. Send complete and signed form to Accounting Supervision Department The Securities and Exchange Commission

investment management of mutual fund for institutional investors or ultra- ultra-high net worth investors (Ultra Accredited Investor Mutual Fund) which implements an investment strategy similar to that of a

คุณสมบัติของกรรมการและผู้บริหารว่าไม่มีลักษณะขาดความน่าไว้วางใจตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด ดังนี้ เมื่อบันทึกข้อมูลครบแล้วให้ทำการส่งข้อมูลโดยการเลือกปุ่ม SEND ที่อยู่ด้านล่างของหน้าจอ 5. หลังจากกด SEND แล้ว หน้าจอ

เลือกปุ่ม SEND ที่อยู่ด้านล่างของหน้าจอ 5. หลังจากกด SEND แล้ว หน้าจอจะปรากฏข้อความ ดังนี้ 5.1 กรณีที่บันทึกข้อมูลเกี่ยวกับผู้บริหารตามข้อ 4 ไม่ครบถ้วน ระบบจะขึ้นข้อความเตือนให้บันทึกข้อมูลที่ยังขาดอยู่