selection which may cause assets of clients to be in a condition of low liquidity and high risk (cherry picking); (2) shall use the latest issuance of credit rating information made by the reliable credit
ลงทุนรายใหญ่ให้เทียบเท่าผู้ลงทุนสถาบัน เพื่อให้สามารถลงทุนในตราสารหนี้พวก high risk high return ได้มากขึ้น 3. การอนุญาตให้ใช้ issuer rating สำหรับการเสนอขายหุ้นกู้ทุกประเภท ยกเว้น หุ้นกู้ด้อยสิทธิ 4. การ
caution (fiduciary duties) and shall not make credit rating information selection which may cause assets of clients to be in a condition of low liquidity and high risk (cherry picking); (2) shall use the
ส่วนบุคคลรายย่อย ดังนี้ (2.1) กำหนด company limit ในเงินฝาก รวมถึงตราสารและธุรกรรมที่ทำกับ สถาบันการเงิน (ได้แก่ ธนาคารพาณิชย์ ธนาคารที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น และบริษัทเงินทุน) โดยพิจารณาจาก rating ของ
benchmark bond index ที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงาน - กรณีตราสารหนี้ดังกล่าวมีอายุคงเหลือไม่เกิน 1 ปี และได้รับ rating ใน 2 อันดับแรก ซึ่งผู้ลงทุนต้องสามารถเข้าถึงข้อมูลเกี่ยวกับตราสารหนี้ดังกล่าวเป็นภาษา
หนึ่งดังต่อไปนี้ (ก) ตัวตราสารหรือผู้ออกได้รับ rating ในอันดับแรก (AAA) จากสถาบันจัดอันดับ ความน่าเชื่อถือที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงาน หรือ (ข) ผู้ค้ำประกันต้องเป็นบริษัทแม่ที่ถือหุ้นในผู้ออก 100% โดยผู้
and Exchange Commission No. Kor Jor. 4/2560 Re: Determination of the Definitions of Institutional Investor, Ultra-high Net Worth Investor and High Net Worth Investor ___________________________ By
agent; “mutual fund rating” means giving advice or opinion or suitability of investment in a mutual fund in comparative value and may be giving a sign or other symbol for supplementing such advice or
(1) ประกาศ สน. 24/2552) เหมือนเดิม 2.2 ตราสารที่มีความเสี่ยงเป็นภาครัฐต่างประเทศ ได้แก่ ตราสารภาครัฐต่างประเทศ องค์การหรือหน่วยงานของรัฐบาลต่างประเทศ หรือองค์การระหว่างประเทศ -> credit rating 2 อันดับ
เกี่ยวกับกระบวนการขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน 3.1.1 การจัดประเภทผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (ultra high net worth : “UHNW”) และผู้ลงทุนรายใหญ่ (high net worth : “HNW”) ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีแนวทางการพิจารณาคุณสมบัติ