. Clear procedures to report mistakes or frauds to the superiors and high level executives. 4. Approach to solve problems immediately regarding keeping the client’s assets. 5. Person responsible for taking
เกี่ยวกับกระบวนการขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน 3.1.1 การจัดประเภทผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (ultra high net worth : “UHNW”) และผู้ลงทุนรายใหญ่ (high net worth : “HNW”) ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีแนวทางการพิจารณาคุณสมบัติ
the day before or of 1 hour before the occurrence of emergency incidents, as the case may be. In addition, there should be provided an approach on provision or preparation of substitute data in
and Exchange Commission No. Kor Jor. 4/2560 Re: Determination of the Definitions of Institutional Investor, Ultra-high Net Worth Investor and High Net Worth Investor ___________________________ By
complied with the Notification No. Tor Thor. 35/2556 and the Notification No. Sor Thor. 37/2559 . In case of adopting a different approach from the Guidelines, the intermediaries are required to prove that
High Net Worth Investor and High Net Worth Investor . Clause 3 A securities business license applicant and licensee shall have paid-up registered capital of no less than the following amounts: (1) one
ของตัวชี้วัดของกองทุน (benchmark) สำหรับกรณีที่เป็นการคำนวณ โดยใช้วิธี relative VaR approach (ข) เกินกว่าร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน สำหรับกรณีที่เป็น การคำนวณโดยใช้วิธี absolute VaR
investment management of mutual fund for institutional investors or ultra- ultra-high net worth investors (Ultra Accredited Investor Mutual Fund) which implements an investment strategy similar to that of a
ค่าความเสี่ยงจากการคำนวณวิธีใดวิธีหนึ่งดังนี้ 1. Standardised approach ซึ่งเป็นการแยกองค์ประกอบพื้นฐานของอนุพันธ์ว่า เปรียบเสมือนการมีสถานะในหลักทรัพย์พื้นฐาน (ได้แก่ตราสารทุน ตราสารหนี้ ) หรือองค์
เสี่ยงที่กระทบต่อฐานะทางการเงินหรือสภาพคล่องของบริษัท จึงมีอยู่อย่างจำกัด ทั้งนี้ เพื่อให้สอดคล้องกับหลักการกำกับดูแล prudential risk ของบริษัทหลักทรัพย์ตามแนว Risk-Based Approach ซึ่งระบุอยู่ในคู่มือ