น.ส. พจมานย์ สุพรหม ผู้ขายหน่วยลงทุน ทุจริตเงินค่าซื้อกองทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 07/07/2560 - 06/07/2570
นาย ปาล นามรัตน์ ชื่อขณะกระทำผิด (นาย ปรัชญ์พงศ์ นามรัตน์) ผู้ขายหน่วยลงทุน กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุนและแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่
นางสาว ธัญญธร กาญจน์ชริน ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 09/03/2563 - 23/04/2563
นาย ประกิจ วีระธรากุล ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีหรือบุคคลที่ไม่ได้รับมอบ
นาย นราธิป โลหะเวโรจน์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตกลงกับบุคคลดังกล่าวในการสั่งซื้อขายในบัญชีสัญญาซื้อ
นาย ต่อพงศ์ ธรรมสมบัติ ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รู้เห็นหรือตกลงกับบุคคลซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตกลงกับบุคคลดังกล่าวในการสั่งซื้อขายในบัญชีสัญญาซื้อ
นางสาว ศรุดา สวรรยาธิปัติ ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 1. ใช้บัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลอื่น ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ลูกค้า 2. รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อ
นาย ปริญญ์ พฤกษะวัน ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ระหว่างวันที่ 17 ธันวาคม 2556 - วันที่ 9 มกราคม 2557 นายปริญญ์ ซึ่งขณะนั้นทำงานเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (dealer) สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ดี
นาย พงศ์พัทธ์ ทวีสมบูรณ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 13/12
นาย ยศวรรษ ไพสิฐวิโรจน์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 18/12